作者：JN江南·(中国JN江南·体育网页版江南JNSport体育JNSPORTS江南JNSPORTS江南区)体育官方网站-JNSPORTJNSPORTS江南JNSPORTS江南S 张亚洲

　　导语

　　美国的专利制度，尤其是专利无效程序，体江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南系复杂，特色鲜明。现将与美国专利无江南JNSport体育JN江南·体育网页版效程序有关的情况介绍如下，以供参考（*江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版注：以下介绍不包括原已有且现仍有效的Ex Pa江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南JN江南·体育网页版rte ReexaminationJNSPORTS江南JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站 EPR程序）。

　　一、美国专利无效的途径

　　2011年9月, 美江南JNSport体育江南JNSport体育JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版国颁布了America Invents Act（JN江南·体育网页版JNSPORTS江南JN江南·体育网页版江南JNSport体育《美国发明法》，以下简称AIA)JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站 , 这是美国近六十年来最重要的JNSPORTS江南JN江南·体育网页版JNSPORTS江南JNSPORTS江南专利法修正案，该法对专利授权后的无效江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版制度进行了大幅修改。目前，美国专利JNSPORTS江南JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版无效大体分为行政途径、司法途JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版径和准司法途径这三种。

　　1、行政途径。AIA修改和新增了三种无效（复议）JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站江南JNSport体育程序，分别是Inter Partes ReviJNSPORTS江南江南JNSport体育JN江南·体育网页版JNSPORTS江南ew (简称IPR)，CoverJNSPORTS江南江南·体育中国官方网站江南JNSport体育江南JNSport体育ed Business MethodJNSPORTS江南JNSPORTS江南 Review (简称CBMR)，和江南JNSport体育JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站Post-Grant Review (简称JN江南·体育网页版江南JNSport体育江南JNSport体育江南JNSport体育PGR)，由于找不出妥帖的JN江南·体育网页版JNSPORTS江南JN江南·体育网页版与之对应的中文翻译，故下文均江南JNSport体育江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站以简称特指对应的程序。

　　2、司法途径。指被控侵权人向联邦地区法院提起无效（*江南JNSport体育JN江南·体育网页版注：与专利侵权有关的案件系exclusiveJNSPORTS江南JNSPORTS江南 jurisdiction JN江南·体育网页版江南JNSport体育江南JNSport体育，故此类案件初审均应由联邦地区法院行江南·体育中国官方网站江南JNSport体育使管辖权），然后由该法院判断主张权利的专利的有效JNSPORTS江南JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站性。

　　3、准司法途径。指被请求人（被控侵权人）向美国国际江南·体育中国官方网站江南JNSport体育江南JNSport体育江南JNSport体育贸易委员会（Internat江南JNSport体育江南·体育中国官方网站ional Trade CommJN江南·体育网页版JN江南·体育网页版ission，以下简称ITC江南JNSport体育江南JNSport体育）提起无效，由ITC判断主张权利的专利的有效性江南JNSport体育JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站。

　　二、通过行政途径提起无效（复议）

　　1、新的IPR程序实施后，申请人针对已授权专利江南JNSport体育JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站均可提起IPR程序挑战其JNSPORTS江南JNSPORTS江南江南JNSport体育JN江南·体育网页版有效性。但需要注意的是，IPR程序可以以授权专利缺少3江南JNSport体育JN江南·体育网页版5 U.S.C § 102条规定的新颖性、35 江南JNSport体育JNSPORTS江南江南JNSport体育U.S.C § 103条规定的非显而易见性为由JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站江南JNSport体育江南·体育中国官方网站提起无效，其中现有技术的证据类型应只限江南JNSport体育江南JNSport体育于在先专利和公开出版物这两种情形。另外，I江南JNSport体育JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站江南JNSport体育PR程序只能在专利授权日起9个月后或在JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版PGR程序结束后提起（以下JN江南·体育网页版江南JNSport体育JNSPORTS江南JN江南·体育网页版第2点会介绍PGR）。

　　2、新的PGR程序实施后，申请人针JNSPORTS江南JN江南·体育网页版对已授权的专利可提起PGR程序挑战其有效性。与IPR程序不同的是，P江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版GR大大扩充了提起无效的理由和证JNSPORTS江南JNSPORTS江南JNSPORTS江南江南JNSport体育据类型，除了以授权专利缺乏新颖性、非显而易江南·体育中国官方网站江南JNSport体育JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站见性为由提起无效外，申请人还可以以授权专利违JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站反了35 U.S.C § 101条规JNSPORTS江南JNSPORTS江南江南JNSport体育定的可专利性主题问题、35 JNSPORTS江南JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站江南JNSport体育U.S.C § 112条规定的JN江南·体育网页版JNSPORTS江南JN江南·体育网页版江南JNSport体育说明书等问题提起无效，此外，证据类型除了在先专利江南·体育中国官方网站江南JNSport体育江南JNSport体育江南JNSport体育和公开出版物外，也可以提交销售、公开JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站使用、在先申请（未公开）、江南JNSport体育JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站专利不可实施等在内的任何证据。另外，江南JNSport体育JN江南·体育网页版与IPR程序不同的是，PGR只能在专江南JNSport体育江南·体育中国官方网站江南JNSport体育利授权日起9个月内提起。JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版JNSPORTS江南

　　3、CBMR一般只针对商业方法专利。基于CBMR提起无效的理由和证据类型与江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站PGR相同，与PGR不同江南·体育中国官方网站江南JNSport体育江南·体育中国官方网站而与IPR相同的是提起的时间，即，申请人只江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版能在专利授权日起9个月后或在PGR程序结束后江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站江南JNSport体育提起。

　　4、基于IPR、PGR和CBMR三种途径发起江南·体育中国官方网站江南JNSport体育JN江南·体育网页版江南JNSport体育的无效（复议），均应向PaJNSPORTS江南江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站tent Trial and AppJN江南·体育网页版JN江南·体育网页版eal Board (专利审判及上诉委员会，PT江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站江南JNSport体育AB)提出，通常PTAB的三个专利法官（审查员，A江南JNSport体育JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站江南JNSport体育dministrative Pate江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版JNSPORTS江南江南JNSport体育nt Judge）会组成APJ审查组JNSPORTS江南JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版负责审理并裁决。各方对于PTAB的江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南裁决不服，可以向The United 江南JNSport体育JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站States Court of AppeaJNSPORTS江南JN江南·体育网页版江南JNSport体育ls for the Federal CircJNSPORTS江南江南JNSport体育uit（联邦巡回上诉法院江南JNSport体育JN江南·体育网页版江南JNSport体育，CAFC）提起诉讼，对于JNSPORTS江南JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站CAFC判决不服，还可向美国联邦最江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南JN江南·体育网页版高法院上诉。在此需要注意的是：

　　（1）PTAB类似于我国的原专利复审委员会（江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版江南JNSport体育PRB），现国家知识产权局专利江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南江南JNSport体育局复审和无效审理部，专职审查JN江南·体育网页版江南JNSport体育江南·体育中国官方网站专利无效事务；

　　（2）CAFC审理的基于IPR、PGR和江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站CBMR程序产生的无效案件衍生的诉JN江南·体育网页版JNSPORTS江南江南JNSport体育JNSPORTS江南讼类似与北京知识产权法院审理的涉及专利无效的JNSPORTS江南江南JNSport体育江南JNSport体育江南·体育中国官方网站行政诉讼，系专属管辖；

　　（3）美国联邦最高法院JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版审理的源自CAFC的上诉案件，类似于20江南·体育中国官方网站江南JNSport体育19年1月1日之后，我国最高法江南JNSport体育JNSPORTS江南JNSPORTS江南院（知识产权庭）统一审理的行政诉讼二审案JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站件；

　　（4）与我国专利无效行政诉讼江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南不同的是，基于IPR、PJNSPORTS江南江南JNSport体育GR和CBMR三种途径而衍生的江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南诉讼（指CAFC审理的诉讼案件以及美国最高法院江南JNSport体育江南JNSport体育JNSPORTS江南审理的上诉案件）诉讼参与人为专江南JNSport体育江南JNSport体育JNSPORTS江南利权人和无效发起人，不包括PTAB；

　　（5）能够发起IPR、JN江南·体育网页版JNSPORTS江南江南JNSport体育PGR和CBMR程序的申请人应JNSPORTS江南JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版当指除专利权人之外的利害关系人，我国专利无效江南·体育中国官方网站江南JNSport体育对于申请人并无特别限制；

　　（6）IPR、PGR和CBMJN江南·体育网页版JNSPORTS江南JN江南·体育网页版R程序的受理有一定门槛，即，PTAB经江南·体育中国官方网站江南JNSport体育JN江南·体育网页版过初步审查，只有在认为被请求的专利至少有一项JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南权利要求有被无效的可能性的情况下才会JN江南·体育网页版江南JNSport体育正式受理无效（复议）申请，初步统计显示PTAJNSPORTS江南JNSPORTS江南江南JNSport体育B对于无效（复议）案件受理率约为60%。我国专利JNSPORTS江南JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站江南JNSport体育无效对于正式受理，除了形式要求之江南JNSport体育JNSPORTS江南JNSPORTS江南外，亦并无特别限制。

　　5、根据USPTO（美国专利商标局）公布江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站的2012年9月16日至2018年12月31江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版日美国专利无效案件数据，在IPR、PGR、CB江南JNSport体育江南·体育中国官方网站MR三种无效（复议）程序中，IPR占比最多，高JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版达92%，合计为8917件；IPR较江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版JNSPORTS江南少，占比仅为2%，合计150件。从目前的数据观察，IPR是上述三种无效（复江南JNSport体育江南JNSport体育议）程序中最受欢迎的方式。

　　6、以下是PGR和IPR两个程序基本流程以JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南JNSPORTS江南及所耗费时间流程图：

　　7、以下是IPR、PGR、CBMR三个程序对比江南·体育中国官方网站江南JNSport体育表：

　　三、通过司法途径提起无效

　　如上所述，当专利权人向联邦地区法院提江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站起专利侵权诉讼后，被控侵权人可江南JNSport体育JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版以直接向审理侵权案件的法JN江南·体育网页版JNSPORTS江南院提起无效（且这种方式以江南JNSport体育江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版前是专利无效的主要途径），具体为：（1江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南）以原告主张权利的授权专利不具备江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南可专利性条件应予以无效为由进行抗辩；（JNSPORTS江南JNSPORTS江南JNSPORTS江南2）以原告主张权利的授权专利不具备可JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版专利性条件应予以无效为由，在被诉案件中提JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站起反诉；（3）以主张权利的授权JNSPORTS江南JNSPORTS江南JNSPORTS江南专利应予无效为由，直接提JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站起确认不侵犯专利权诉讼。联邦地区法院可就以上江南JNSport体育JN江南·体育网页版JNSPORTS江南无效请求直接进行审查，虽然目前我国审理江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站专利侵权案件的法院还不能直接对主张权利的江南·体育中国官方网站江南JNSport体育JN江南·体育网页版JNSPORTS江南授权专利有效性进行审查，但司法实JN江南·体育网页版JNSPORTS江南JNSPORTS江南践中已有个案在做类似尝试。

　　如果申请人通过IPR或PGR程序针对一件JNSPORTS江南JN江南·体育网页版JNSPORTS江南JN江南·体育网页版已经授权的专利提起了无效，江南JNSport体育JN江南·体育网页版江南JNSport体育江南JNSport体育再假设上述专利的权利人随后向JN江南·体育网页版JNSPORTS江南联邦地区法院提起了专利侵权诉讼，通常该江南·体育中国官方网站江南JNSport体育江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南在后的侵权诉讼案件会中止（江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南JN江南·体育网页版初步统计显示中止比例约70%江南JNSport体育JNSPORTS江南JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站），等待IPR或PGR程序的结果JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站，除非审理法院同意专利权人JNSPORTS江南JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版请求解除中止等动议（stay considJNSPORTS江南江南JNSport体育JN江南·体育网页版eration）。当然有的专利侵江南·体育中国官方网站江南JNSport体育权案件也未因有IPR或PGR而中止，法院只是采JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站用了延缓审理的方式，例如JNSPORTS江南江南JNSport体育IPR程序实施后的佳明（G江南JNSport体育江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南armin）公司专利侵权案即如此。在我JN江南·体育网页版JNSPORTS江南江南JNSport体育江南·体育中国官方网站国是否因无效程序而中止专利侵权诉讼江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站江南JNSport体育是一个经常被问及的问题，JNSPORTS江南JN江南·体育网页版江南JNSport体育事实上，思考这个问题的现实意江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站义并不大，原因是我国的无江南·体育中国官方网站江南JNSport体育江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南效程序进程如此迅速（约6-8个江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站月），可能还未待审理专利侵权案件的法院江南JNSport体育江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版思考要不要中止之时，无效结果已作出。

　　根据禁反言（Estoppel）江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站江南JNSport体育江南·体育中国官方网站规则，为了避免重复、冲突的江南JNSport体育江南JNSport体育JN江南·体育网页版JNSPORTS江南无效程序，如果PTAB已针对IP江南JNSport体育JN江南·体育网页版JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站R或PGR程序中授权专利作出了无效JNSPORTS江南JN江南·体育网页版JNSPORTS江南江南JNSport体育裁定，那么在联邦地区法院的JNSPORTS江南江南JNSport体育侵权诉讼以及ITC的337调查程序中江南·体育中国官方网站江南JNSport体育JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站，被控侵权人不能再次基于已经提出过JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版的理由或者本应提出的理由（any gr江南JNSport体育江南·体育中国官方网站ound raised o江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站r reasonably coul江南JNSport体育JNSPORTS江南江南JNSport体育d have been raised）挑战江南JNSport体育江南JNSport体育该专利有效性。

　　对于美国联邦地区法院初审判决不JNSPORTS江南JNSPORTS江南江南JNSport体育江南JNSport体育服，应当向CAFC提上诉，对于CAF江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南C的判决不服，可再上诉至美国联邦江南JNSport体育江南·体育中国官方网站最高法院。

　　虽然通过司法途径提起无效没有时间限制、没有理江南·体育中国官方网站江南JNSport体育由限制，也没有证据形式限制江南JNSport体育JN江南·体育网页版，但其最大的弊端在于由于诉江南JNSport体育JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南讼程序冗长而导致无效审查费时耗力，尤其JN江南·体育网页版JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站是诉讼中使用陪审团判定可江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南专利性问题时，由于那些由普JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站通公众而非专业技术人员组成的陪审团对于专利无效江南JNSport体育江南JNSport体育江南·体育中国官方网站中涉及技术问题一筹莫展，更加拖延了案件进程。因此江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版，权衡利弊后，越来越多的江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版JN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站请求人倾向于通过IPR程序发JN江南·体育网页版JNSPORTS江南起无效。

　　四、通过准司法途径提起无效

　　美国国际贸易委员会（IJN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版TC）可以基于专利权人的请求，JNSPORTS江南JNSPORTS江南JNSPORTS江南根据337条款，就入境美国的江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站货物涉嫌侵犯在美国已授权的专利权进行审查，在江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站此过程中，被申请人可以以江南JNSport体育JNSPORTS江南专利权人主张权利的授权专利不江南JNSport体育JNSPORTS江南JN江南·体育网页版具备可专利性条件应予以无效为由作为抗辩，ITJN江南·体育网页版江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站C可就该无效请求直接进行审查。JNSPORTS江南JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站JNSPORTS江南当然被申请人也可针对主张江南JNSport体育江南JNSport体育JN江南·体育网页版权利的授权专利向PTAB提起IPR或PGR程序，JNSPORTS江南江南·体育中国官方网站JN江南·体育网页版JNSPORTS江南不确定的是，PTAB对于无效JNSPORTS江南江南JNSport体育JNSPORTS江南（复议）裁决结果是否必然为ITC所尊JNSPORTS江南江南JNSport体育重和执行。

　　对于ITC的裁决（涉及江南JNSport体育江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站江南·体育中国官方网站无效的部分）不服，应当向JNSPORTS江南江南JNSport体育JN江南·体育网页版CAFC提上诉，对于CA江南JNSport体育江南·体育中国官方网站江南JNSport体育JNSPORTS江南FC的判决不服，亦可再上诉至美国联邦最高法院江南JNSport体育江南JNSport体育JNSPORTS江南JN江南·体育网页版。

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